Финансовый офицер обязателен для любого компании, выполняющей функции финансового посредника или лицензированной финансовой компании. Мы можем предоставить Вам внешнего финансового офицера, чтобы защитить Ваш бизнес и поддерживать его в соответствии с актуальными требованиями законодательства.

Услуга может быть оплачена ежемесячно с минимальным периодом в 12 месяцев.

Заплатите за AML-офицера Бесплатная консультация

Prior to the clients onboarding, It is important to define the risk scale for clients and make a final decision based on the identified risks.

Основные категории рисков:

политические, финансовые, военные, вовлеченные лица (ЛПВП) и их родственники, сделки, при которых трудно определить источник происхождения средств, преступники и беглецы от правосудия.

Соблюдение требований может быть обязанностью штатного финансового офицера или делегировано внешнему внешнему офицеру.

Quantum Leap Strategy AG может помочь с управлением профилем клиентов.

Частота обновления профилей клиентов может варьироваться. Это зависит от особенностей деятельности и правил исполнения аудита финансового посредника. Компании, работающие с криптовалютой, проходят аудит раз в 6 месяцев, в то время как традиционные компании по управлению активами могут делать это раз в год.

Quantum Leap Strategy AG может помочь Вам подать заявку на получение SRO лицензии, а также подготовить заявки на получение других лицензий на финансовые услуги.

Лицензии на финансовые услуги в Швейцарии

В Швейцарии орган надзора за финансовым рынком - FINMA - является надзорным органом, который выдает разрешения и контролирует предоставление банковских, финтех, страховых, финансовых посреднических услуг (FOREX, управление активами, фидуциарные услуги и т.д.). Часть таких услуг, как, например, некоторые услуги финансового посредничества, могут требовать либо прямого (от FINMA), либо косвенного (от SRO )* регулирования.

Требования к заявителям для получения лицензии на финансовые услуги.

Для получения разрешения на получение лицензии на оказание финансовых услуг требуется следующая информация от заявителя:

• Профили менеджмента компании
• Финансовый офицер
• Управление профилем клиента
• Расчет рисков

Также может потребоваться информация об объеме долей участия в уставном капитале компании, о дате первой регистрации компании, текущих или будущих клиентах.

Подготовка документов для заявки

Регулирующий орган должен знать, как будет функционировать компания. Необходимо показать бизнес-модель, планируемые мероприятия по развитию бизнеса и маркетингу, процедуры принятия на работу и квалификацию руководства и сотрудников в области планируемой финансовой деятельности.

Quantum Leap Strategy AG будет рада помочь Вам в сборе и подготовке следующей информации:

1. О генеральном директоре (по закону требуется наличие как минимум одного директора, который является резидентом Швейцарии);

2. О соблюдении законодательства по борьбе с легализацией незаконных доходов;

3. О подаче заявления на получение финансовой лицензии

Затраты на получение финансовой лицензии, помимо затрат на подготовку заявки, включают в себя сборы со стороны регулятора, оплату первого года работы компании, ускорение процедуры подачи заявки

Общая сумма расходов обычно составляет от 2000 до 8000 швейцарских франков и не включает регулярные аудиторские проверки деятельности компании (SRO или аудитор будут взимать плату за эти проверки на основе почасовой ставки).

Оплатить финансового офицера Бесплатная консультация

Сроки подачи заявки:

Предполагаемое время рассмотрения заявки составляет около 4-12 недель, в зависимости от уровня риска планируемой деятельности, количества сотрудников, руководства и т.д.

Правовая оговорка: Данная информация не является юридической или финансовой консультацией и не устанавливает отношений между адвокатом и клиентом.