Quantum Leap Strategy AG - швейцарская консалтинговая корпорация в области финансов и стратегического менеджмента. Наш фокус - позиционирование компаний и выход на новые рынки посредством применения академического подхода к межкультурному деловому сотрудничеству и презентации. Quantum Leap Strategy AG зарегистрирована как саморегулируемая организация в соответствии со швейцарским законодательством и предпринимает все необходимые шаги для защиты инвесторов, проверки источников происхождения средств и борьбы с отмыванием нелегальных доходов. QL Strategy работает по всему миру со штаб-квартирой в Швейцарии.
Control and risk assessment
AML compliance officer
Clients profiles management
AML контроль
Оценка риска потенциальной легализации незаконных доходов является чрезвычайно важным процессом для любого бизнеса и особенно для компаний, работающих в финансовом секторе. Спектр наших услуг в области оценки риска включает в себя:
- Анализ риска клиента, продукта, страны;
- Оценка страны и модели риска развивающихся стран;
- Оценка каналов сбыта;
- Обзор правовых норм по борьбе с легализацией незаконных доходов, мер контроля и инструментов снижения рисков;
- Разработка матрицы рисков в области борьбы с легализацией незаконных доходов;
- Совершенствование систем управления рисками в области борьбы с легализацией незаконных доходов;
- Выявление аспектов бизнеса, которые с вероятно могут привлечь компании нацеленные на легализацию незаконных доходов или финансовую поддержку терроризма (также известных как ключевые индикаторы риска).
Бесплатная консультация
Финансовый офицер обязателен для любого компании, выполняющей функции финансового посредника или лицензированной финансовой компании. Мы можем предоставить Вам внешнего финансового офицера, чтобы защитить Ваш бизнес и поддерживать его в соответствии с актуальными требованиями законодательства.
Услуга может быть оплачена ежемесячно с минимальным периодом в 12 месяцев.
Заплатите за AML-офицера Бесплатная консультация
Prior to the clients onboarding, It is important to define the risk scale for clients and make a final decision based on the identified risks.
Основные категории рисков:
политические, финансовые, военные, вовлеченные лица (ЛПВП) и их родственники, сделки, при которых трудно определить источник происхождения средств, преступники и беглецы от правосудия.
Соблюдение требований может быть обязанностью штатного финансового офицера или делегировано внешнему внешнему офицеру.
Quantum Leap Strategy AG может помочь с управлением профилем клиентов.
Частота обновления профилей клиентов может варьироваться. Это зависит от особенностей деятельности и правил исполнения аудита финансового посредника. Компании, работающие с криптовалютой, проходят аудит раз в 6 месяцев, в то время как традиционные компании по управлению активами могут делать это раз в год.
Quantum Leap Strategy AG может помочь Вам подать заявку на получение SRO лицензии, а также подготовить заявки на получение других лицензий на финансовые услуги.
Лицензии на финансовые услуги в Швейцарии
В Швейцарии орган надзора за финансовым рынком - FINMA - является надзорным органом, который выдает разрешения и контролирует предоставление банковских, финтех, страховых, финансовых посреднических услуг (FOREX, управление активами, фидуциарные услуги и т.д.). Часть таких услуг, как, например, некоторые услуги финансового посредничества, могут требовать либо прямого (от FINMA), либо косвенного (от SRO )* регулирования.
Требования к заявителям для получения лицензии на финансовые услуги.
Для получения разрешения на получение лицензии на оказание финансовых услуг требуется следующая информация от заявителя:
- Профили менеджмента компании
- Финансовый офицер
- Управление профилем клиента
- Расчет рисков
Также может потребоваться информация об объеме долей участия в уставном капитале компании, о дате первой регистрации компании, текущих или будущих клиентах.
Подготовка документов для заявки
Регулирующий орган должен знать, как будет функционировать компания. Необходимо показать бизнес-модель, планируемые мероприятия по развитию бизнеса и маркетингу, процедуры принятия на работу и квалификацию руководства и сотрудников в области планируемой финансовой деятельности.
Quantum Leap Strategy AG будет рада помочь Вам в сборе и подготовке следующей информации:
1. О генеральном директоре (по закону требуется наличие как минимум одного директора, который является резидентом Швейцарии);
2. О соблюдении законодательства по борьбе с легализацией незаконных доходов;
3. О подаче заявления на получение финансовой лицензии
Затраты на получение финансовой лицензии, помимо затрат на подготовку заявки, включают в себя сборы со стороны регулятора, оплату первого года работы компании, ускорение процедуры подачи заявки
Общая сумма расходов обычно составляет от 2000 до 8000 швейцарских франков и не включает регулярные аудиторские проверки деятельности компании (SRO или аудитор будут взимать плату за эти проверки на основе почасовой ставки).
Оплатить финансового офицера Бесплатная консультация
Сроки подачи заявки:
Предполагаемое время рассмотрения заявки составляет около 4-12 недель, в зависимости от уровня риска планируемой деятельности, количества сотрудников, руководства и т.д.
Правовая оговорка: Данная информация не является юридической или финансовой консультацией и не устанавливает отношений между адвокатом и клиентом.
Quantum Leap Strategy AG может помочь Вам следующими способами:
- Подготовка заявления на получение лицензии на оказание финансовых услуг
- Получение лицензий SRO или FinTech
- Соблюдение требований (AML, KYC, внутрикорпоративная работа, управление профилем клиента, внешний сотрудник по вопросам AML)