Quantum Leap Strategy AG ist ein Schweizer Finanz- und Management-Beratungsunternehmen, das als Selbstregulierungsorganisation nach Schweizer Recht registriert ist und alle notwendigen Schritte zum Schutz der Anleger, zur Überprüfung der Herkunft der Gelder und zur Unterstützung der Geldwäschereibekämpfung durchführt. QL Strategy ist weltweit tätig und hat ihren Hauptsitz in der Schweiz.
Kontrolle und Risikobewertung
AML Steuerung
Die Bewertung des Geldwäscherisikos ist ein äußerst wichtiger Prozess für jedes Unternehmen und insbesondere im Finanzsektor. Das Spektrum unserer Dienstleistungen im Bereich der AML-Risikobewertung umfasst:
- Analyse von Kunden-, Produkt- und Länderrisikomodellen;
- Bewertung des Länderrisikos und des Risikomodells für Entwicklungsländer;
- Bewertung von Lieferkanälen und Risiken;
- Überprüfung von AML-Rahmenwerken, Kontrollmaßnahmen und Risikominderungsinstrumenten;
- Entwicklung einer AML-Risikomatrix;
- Verbesserung der AML-Risikomanagement-Rahmenwerke;
- Identifizierung der Aspekte eines Unternehmens, die am ehesten Geldwäscher oder diejenigen, die einen terroristischen Akt finanzieren wollen, anziehen (auch als Key Risk Indicators bekannt).
kostenlose Beratung
Der AML-Beauftragte ist für jeden Finanzintermediär oder jede lizenzierte Finanzgesellschaft obligatorisch. Wir können Ihnen einen externen AML-Beauftragten zur Verfügung stellen, um Ihr Unternehmen zu schützen und es auf dem neuesten Stand der gesetzlichen Anforderungen zu halten.
Die Dienstleistung kann monatlich bezahlt werden, mit einer Mindestbeauftragung von 12 Monaten.
AML-Beauftragter kostenlose Beratung
Bevor die Kunden an Bord gehen, ist es wichtig, die Risikoskala für die Kunden zu definieren und eine endgültige Entscheidung auf der Grundlage der identifizierten Risiken zu treffen.
Die Compliance-Verfahren umfassen die Berechnung von Kriterien wie Reputations- und Finanzrisiken sowie die Kontrolle über die Erfüllung der gesetzlich vorgeschriebenen zwingenden Normen für den Finanzintermediär.
Die Hauptrisikokategorien sind:
politisch, finanziell, militärisch involvierte Personen (Politically Exposed Persons PEPs) und deren Angehörige, Transaktionen, bei denen es schwierig ist, die Herkunft der Gelder zu definieren, Kriminelle und Flüchtlinge vor der Justiz.
Die Einhaltung kann die Pflicht des angestellten AML-Beauftragten sein oder an den externen Compliance-Dienstleister delegiert werden.
Die Quantum Leap Strategy AG kann die Profile der Kunden verwalten und den Onboarding-Prozess vereinfachen.
Die Häufigkeit der Aktualisierung der Kundenprofile kann variieren. Sie hängt von den Risiken des Betriebs und den aufsichtsrechtlichen Vorschriften bezüglich der Prüfung des Finanzintermediärs ab. Unternehmen, die mit Kryptowährungen arbeiten, müssen einmal in 6 Monaten ein Prüfverfahren durchlaufen, während traditionelle Vermögensverwaltungsgesellschaften dies einmal pro Jahr tun können.
Quantum Leap Strategy AG kann Sie bei der Beantragung von SRO sowie bei der Vorbereitung von Anträgen für andere Finanzdienstleistungslizenzen unterstützen.
Lizenz für die Finanzdienstleistungen in der Schweiz
In der Schweiz gibt es zwei Arten der Finanzregulierung. Die Eidgenössische Finanzmarktaufsichtsbehörde - FINMA - ist ein Aufsichtsorgan, das Bewilligungen erteilt und die Erbringung von Bank-, Fintech-, Versicherungs- und Finanzintermediärdienstleistungen (FOREX, Vermögensverwaltung, Treuhanddienstleistungen usw.) kontrolliert. Ein Teil dieser Dienstleistungen, wie z.B. einige Finanzintermediäre, kann entweder eine direkte (durch die FINMA) oder indirekte (durch SRO) Regulierung erfordern.*
Anforderungen an die Antragsteller für die Finanzdienstleistungslizenz
Zur Erlangung der Genehmigung für eine Finanzdienstleistungslizenz sind folgende Angaben des Antragstellers erforderlich:
- Managementprofile des Unternehmens
- AML-Compliance-Beauftragter
- Verwaltung von Kundenprofilen
- Berechnung von Risiken
Informationen über das Volumen der Kapitalanteile, das Datum der ersten Registrierung der Gesellschaft, gegenwärtige oder zukünftige Kunden können ebenfalls erforderlich sein.
Vorbereitung der Dokumente für den Antrag
TDie Aufsichtsbehörde muss wissen, wie das Unternehmen funktionieren wird. Es ist notwendig, das Geschäftsmodell, die geplanten Geschäftsentwicklungs- und Marketingaktivitäten, die Onboarding-Verfahren und die Qualifikation des Managements und der Mitarbeiter im Bereich der geplanten finanziellen Aktivitäten darzustellen.
Die Quantum Leap Strategy AG unterstützt Sie gerne bei der Erstellung der folgenden Informationen:
1. Über den CEO (es ist gesetzlich vorgeschrieben, mindestens einen Direktor mit Wohnsitz in der Schweiz zu haben):
2. Über die Einhaltung der Anti-Geldwäsche-Gesetze
Die Gebühren für den finanziellen Lizenzantrag
Die Kosten für die Erlangung der finanziellen Lizenz umfassen neben den Kosten für die Antragsvorbereitung auch Gebühren von Seiten der Regulierungsbehörde:
- Anmeldegebühr
- Gebühr für das erste Jahr des Bestehens des Unternehmens
- Gebühr für die Beschleunigung des Antragsverfahrens
kostenlose Beratung
Zeitplan für den Antrag
Der geschätzte Zeitraum für die Prüfung des Antrags beträgt etwa 4-12 Wochen, abhängig vom Risikoniveau der geplanten Aktivitäten, der Anzahl der Mitarbeiter, des Managements usw.
Rechtlicher Haftungsausschluss. Diese Informationen stellen keine Rechts- oder Finanzberatung dar und begründen keine Anwalt-Mandanten-Beziehung.
Die Quantum Leap Strategy AG kann Sie auf folgende Weise unterstützen:
- Vorbereitung des Antrags für die Finanzdienstleistungslizenz
- Erwerb von SRO- oder FinTech-Lizenzen
- Compliance (AML, KYC, On-Boarding, Verwaltung von Kundenprofilen, ein externer AML-Beauftragter)